中石油东北销售守好合规管理底线

截至12月24日，中石油东北销售公司累计依法推进29项历史遗留问题顺利销项，风险防控能力不断提升，确保了国有资产保值增值，坚决守住合规管理底线。

合规是企业管理的边界和红线。东北销售业务范围辐射区域点多、线长、面广，物流版图横跨祖国南北，基础配送路径共计2.4万余条，运输组合模式超百种，是东部地区成品油产运销储贸的关键环节，任何一条不合规的决策和管理都将给产业链带来严重危害。今年以来，东北销售以集团公司产业链整体价值最大化为中心工作，把合规管理作为防范风险的重要保障，前置合规审核关，将合规要求嵌入经营全流程，合规经营水平不断提升。

全方位健全合规管理体系。建立起以内控管理手册为核心，以工作指引和制度规范为支撑的合规管理体系，理清合规管理目标、职责、流程等内容。推动合规专业人才队伍建设，面向全系统公开招聘资深总法律顾问与专业招投标管理人才，全面提高合规队伍综合素质与业务本领。建立风险识别评估机制，梳理经营活动中的各类风险，针对重点领域和关键环节建立风险清单，加强动态监测，及时发现潜在风险，提前发布预警。充分发挥党委会、总经理办公会等多方角色职能，在重大决策前，始终将法治审查和合规性评估作为必经程序，确保所有决策在合规框架下运行。聚焦管理中的突出问题，突出源头防范，以法律制度为准绳，梳理涉诉纠纷类、机构优化类等7大类历史遗留问题，紧抓重点环节，找出核心症结，制定历史遗留问题“一事一策”方案，集中资源力量攻坚啃硬。建立严格的合同履行定期上报机制，对合同付款、条件、金额等进行全面把控，截至12月22日，合同示范文本使用率达100%。推进招标方案标准化管理，结合业务需求和工程、物资、服务三类招标项目规模、类别、技术规格等特点，整合专业力量，完善招标标准体系，完成施工项目、设备采购项目、业务外包项目及信息系统开发项目等8类常用招标方案标准文本编制。开展招标业务突出问题专项整治，涉及合同237项，涉及到的问题全部实现立查立改。

全覆盖防控合规经营风险。依法合规经营是高质量发展的底色和底气。公路主动配送业务作为集成化的供应链管理方式，由大区公司通过优化整合运输方式，涉及上下游企业较多，交接界面复杂，合规风险较大。东北销售将依法合规作为开展公路主动配送作为前提，滚动修订主动配送管理手册，做到工作流程系统化、标准化、规范化、可视化。为加强对关键岗位和重要环节的管控，对去年3月份以来发生的公路主动配送业务开展专项核查，全过程分析运量、运距、运费等，理顺业务流程，堵塞运行过程中的管理漏洞，降低合规风险。

针对库容量大、调运线长、手动计量油品计量监管难度大的情况，公司积极推动自动计量系统应用，通过系统平台将各计量参数集成联动，以储罐为基本单元，实时监控罐存液位和油品数量，及时发现计量偏差，实时超耗预警。完善数据监管链条，做到进销存全环节计量数据在线自动测量和智能化监管。目前，8座资产型油库自动计量系统应用率达到100%，计量数据实现全流程在线合规管控。

全流程夯实合规管理根基。大力推进业财融合，打破传统财务与业务之间的壁垒，把财务价值理念传导至业务各环节，将经营活动纳入预算管理，挖掘管理潜力、堵塞漏洞、严控非生产性支出，有效提升经营效率和风险管控能力。深度参与业务运行，进行事前核算、事中跟进、事后分析，通报调度指标，纠偏导正，帮助业务部门改进工作，增强经营分析诊断的科学性和决策的合规性。

即将实施的能源法中，氢能等新能源首次在法律层面纳入能源体系管理。作为具有巨大市场潜力和公司转型升级的重要支撑，东北销售积极开展新能源业务开发。为规避新能源业务中的合规风险，公司成立新业务工作专班，对国际国内新能源发展趋势、应用场景、加氢站建设、运营管控等知识进行学习，与相关企业专家开展交流研讨，分析评估经营过程中的合规风险，参加氢能产业链的合规培训，顺利完成危化品经营许可证氢能经营增项业务，取得氢能经营资质。11月1日，首车300公斤氢气发运至北京销售时顺苑加氢站，成功实现氢能的商业化运营，新能源业务实现历史性突破。