盐湖股份公司持续筑牢风控“防火墙”

　　中化新网讯 青海盐湖工业股份有限公司近日印发《青海盐湖工业股份有限公司风险管理制度》的通知，持续筑牢企业的风控“防火墙”。

　　今年以来，盐湖股份公司坚持底线思维，强化风险管理，深入推进内控体系建设，用制度规范员工行为，用流程保障业务运行，持续提升风险管控专业化、精细化水平，实现体系建设闭环管理，有效保障各业务、各子企业合规、安全、稳健运行。

　　搭框架，夯基础。构建全方位责任体系，进一步完善法人治理结构和现代企业制度。以流程修订和内控手册更新为切入点，对公司组织结构、人力资源、法人治理结构、战略规划等内容的系统梳理，建立健全规章制度321项，建立内控流程220项，夯实了体系建设基础，确保将内控体系建设嵌入重要业务领域和关键环节。上半年，公司累计修订、新建各类制度93项，优化业务流程24条，并同步更新“规章制度库”，在OA办公系统建立《规章制度库》上传制度321项，推动全员树立遵内控、知内控、守内控的理念。同时印发了《关于开展内部控制手册测试验证工作的通知》和《内部控制手册测试验证工作方案》，督导各项工作规范运行，有效规避风险，提高管理质效。

　　防风险，补短板。优化调整《风险预警手册》，以风险预警指标及47条风险防控措施为抓手，通过采取设置不同风险预警阈值，监测揭示关键风险趋势。同时对风险预警指标及风险防控措施执行情况进行月分析、季预警、年评估，制定相应防控措施，跟踪落实防控结果，并在生产经营分析例会上通报提醒，既检验预警指标和防控措施的适用性及有效性，也持续提升从局部到整体的风险防控能力。此外，聘请第三方专业机构辨识影响公司经营目标实现的风险事件，评估分析公司主要风险事件的管理情况及效果，构建更加完善、更加有效的风控体系。后期将根据风险评估结果找问题，补短板，确保公司风控工作高效、高质地推进，为公司持续稳定的发展提供助力。

　　重考核，促提升。考核是推进风控的有效方式，也是实现风控闭环管理的有效措施。公司围绕内部控制组织架构建设、内控宣贯、风险管理、审计整改等内容，对28户职能部室和18户分(子)公司开展内控考核，并将考核结果纳入经营业绩考核。加大审计监督力度，截至目前已完成对资源、安环、科研及营销等领域的审计，从内控体系健全方面、制度流程执行方面、监管是否到位等方面提出审计意见与建议，并督促问题单位及时整改。强化审计整改质效，通过以月督促、季检查、公开通报等方式督促被审计单位整改，整改率达95.74%，进一步督促各责任单位落实发现问题整改责任，促进被审计单位规范化运行，提高治理水平，对风险防控能力的增强发挥了重要作用。

　　盐湖股份公司党委书记、董事长贠红卫表示下一步，盐湖股份公司将持续输出合规价值，进一步完善内部控制体系，推动风险防控机制建设，稳步增强公司内部控制的有效性，提升公司抗风险能力，凝心聚力助力公司高质量发展。