玉门油田炼化总厂全力锻造合规经营“黄金甲”

“合规风险管控是企业全面风险管理的重要一环，是保障企业依法合规经营的重要手段，也是合规管理的重要举措之一。玉门炼化致力于实现合规风险的有效预防，护航企玉门炼化加强顶层设计，切实厘清合规主体责任、监管责任，狠抓责任归位，结合玉门油田公司法治示范企业创建工作和合规体系认证工作，加强源头防范，强化过程管控，完成法治建设及合规管理体系评价工作内容，全面提高合规管理水平，构建法治炼化、树立合规标杆。

该厂对照体系评价标准，逐一落实，逐项攻破，通过定期组织召开业务联络人例会和月度专项会议，汇报工作进度、分解工作目标、安排工作任务、培训工作难点、总结工作痛点，形成了一套“宣贯思想——讲授方法——分解工作——解释答疑——讨论协调——分析总结”的全过程、体系化、切实可行的工作方法和思路。制定了《“合规管理提升年”活动实施方案》《“法治建设及合规管理体系评价工作”实施方案》；开展了线上“普法合规专项答题”活动；组织职能部门和基层单位确定合规职责，识别合规义务，修编合规风险义务清单，经5轮培训和会议讨论，最终确定并发布了《专项合规审查事项清单》《业务合规审查事项清单》《合规职责清单》《重点业务法律合规风险防控清单》等，其中《合规风险义务清单》聚焦主营业务，援引相关法律法规和规章制度，确立了包括6个职能部门及基层联合运行部共计45个业务类别，88项业务事项，257项合规义务及防控措施，为强化全员合规管理意识，促进企业依法合规管理落地提供了保障。

玉门炼化始终坚持问题导向，深刻剖析合规管理存在问题的原因，认真审视自我，以刀刃向内的勇气精准有力推进合规管理。对于合规管理工作存在的薄弱领域，深入分析，深度自查，坚决突出问题导向抓整改、补短板。坚持流程管控，注重业务源头，突出重点领域治理，将合规管理紧密融于生产经营各项业务，系统提升合规治理能力。例如通过开展合同管理专项治理，多层次、多方位监督检查合同管理制度规范执行情况，岗位人员追本溯源，认真分析问题原因并制定整改措施，从项目选商、合同签订、履约付款等环节全流程排查，通过合同管理数据分析及自查自改，提升了合同业务领域合规管理水平。

业务主管部门还加大普法合规培训宣贯力度，组织高风险岗位的领导干部和业务承办人员开展普法知识培训，例如如何查询相关法律法规，如何识别业务领域内的涉法合规风险，如何援引业务领域内的法律法规等，精准落实合规管理主体责任、监管与监督责任，帮助业务部门真正做到对合规审查事项的实质性审查，尤其是涉及员工权益、工程建设等方面的业务事项，养成在依法合规的前提下开展工作的自觉，确保业务合法合规。